西南证券上司公司把持期货合约被罚没约2040万元
发表时间：2025年03月02日浏览量：
经营商财经网 赵鑫雨/文日前，西南证券宣布对于控股子公司之上司孙公司收到中国证监会《行政处分决议书》的布告表现，其控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸因涉嫌把持期货合约，合计被罚没约滚球十大信誉平台2040万元。
据西南证券于2月22日宣布的布告表现，经查，在2020年12月31日至2021年1月15日这半个月的时光里，渤海融幸应用不合法手腕躲避持仓限度，构成持仓上风，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约的买卖价钱，时期守法所得合计约为1019.76万元。终极，证监会在充公渤海融幸守法所得的同时，对公司处以1019.76万元的罚款，共计罚没金额约为2040万元。同时，该变乱相干的主管职员杨会兵被忠告并罚款20万元，其余义务职员王烨被忠告并罚10万元、肖佳华被请求责令矫正并罚20万元。同时，西南证券在布告中表现，渤海期货已催促渤海融幸定期交纳罚款，当真汲取经验，严厉依照执法法例标准发展营业；公司也将连续增强对各层级子公司的管控，防止相似变乱产生。据天眼查表现，西南证券旗下领有东证融通私募基金子公司、东证融达另类投资子公司、东证融汇证券资产治理子公司，控股渤海期货、西方基金两家公司，参股银华基金。经由过程西南证券官网高管简历发明，公司副总裁董晨、副总裁李雪飞均担负渤海期货的董事，另首席危险官薛金艳担负渤海期货的监事会主席。不知这三人对上述罚单怎样看？值得一提的是，西南证券永利棋牌官方网址在2025年开年来已被警示两次。在1月27日，上交所宣布对西南证券因在体系治理、客澳门永利皇宫官网入口户买卖治理、融资融券营业治理等方面存在成绩，被上交所书面警示；后在2月，因保荐营业未勤恳尽责被北交所行动警示。看来，作为公司总裁的何俊岩还需在公司及上司公司的合规治理高低工夫。]article_adlist-->
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